信披違規或遭罰哈高科定增存變數

因關聯交易信披違規遭證監會調查5個月后，哈高科(600095)近日再發布公告，稱公司部分董監高收到黑龍江證監局《調查通知書》，對公司涉嫌信披違規一事進行調查。

公告顯示，公司董事楊登瑞、林興、馬昆、韓東平、何慧梅，監事葉正猛、王錦岐、鐘赟，副總經理王鐘聲，原財務負責人相子強，總經理助理孫景在公司2014年向子公司普尼太陽能借款期間，存在未嚴格履行關聯交易審批程序和信息披露義務的問題。公司與普尼太陽能構成關聯關系的原因系公司原副總經理、財務負責人兼任普尼公司副董事長。

大眾證券報和財信網記者發現，今年4月7日，公司曾因上述事項收到證監會《調查通知書》以及黑龍江證監局出具的《關于對哈爾濱高科技(集團)股份有限公司采取警示函措施的決定》。黑龍江證監局表示，公司該行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》的相關規定，提醒公司及時履行關聯交易的審議程序和信息披露義務，并提交書面報告。公司隨后表示，已采取整改措施，對該信息進行補充披露，完成信披義務。

對于公司及部分董監高相繼被調查，公司董秘表示，"公司只是根據相關規定對證監會的調查進行公告，但不意味著公司或個人已經被認定違規并會被處分，具體進度公司會及時公告。"而公司此前收到證監局的《警示函》，是否意味著公司信披一事確系違規?對方表示，"只是'涉嫌'違規，交易所已經在上半年給與了監管關注，公司也進行了糾正，這事已經有了明確的處理意見。"

上海明倫律師事務所合伙人王智斌律師表示，"警示函和立案調查具備完全不同的法律意義，如果上市公司行為涉嫌違規，監管部門應當立案調查并出具調查結論。警示是一種提醒，但不是執法本身。"

"上市公司未能合法披露高達4500萬元的關聯交易，其作為信息披露義務人，已侵犯了投資者的知情權，上市公司已涉嫌構成虛假陳述。"王智斌表示，"如果處罰對象是上市公司，且構成虛假陳述，股民可以向上市公司進行索賠。如果處罰對象是董監高等個人，也可進行索賠。"

受信披違規調查一事影響，公司定增計劃也被按下了"暫停鍵"。

資料顯示，哈高科主營業務為地產及相關業務、大豆深加工業務、醫藥及保健品業務。公司表示，近幾年來，主營業務大豆深加工業務一直下滑，并連續幾年出現大幅虧損。2015年整體虧損2294萬元，是公司主要虧損來源。而公司重要盈利來源的白天鵝藥業于今年3月被國家食藥總局指出，在注射用促肝細胞生長素的生產過程中存在未經批準擅自改變生產工藝等生產管理問題，并發布了《通告》。公司表示，2016年業績會受此影響。中報顯示，公司凈利潤-887萬元。

2015年11月21日，哈高科發布定增方案，擬向其控股股東浙江新湖集團非公開發行股票，募資總額10億元，拓展現代農業和光伏產業兩項新業務。公司表示，上述兩個項目都能為公司打造新的盈利增長點，加快實現公司的戰略業務轉型。然而，2016年4月，上市公司收到證監會下發的《調查通知書》，一個月后，公司發布公告稱，根據證監會相關規定，暫行中止籌劃非公開發行股票事項。待調查結束后，在符合法律法規的前提下，恢復非公開發行股票工作。

對此，公司董秘表示，公司目前還在立案調查中，定增一事"中止"，但日后是否會繼續推進要根據調查結果和市場變化來定。

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